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多选题

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金融机构发生（）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。

A、主要反洗钱内控制度修订

B、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C、单位迁址

D、变更经营范围

答案：AB

反洗钱反洗钱反洗钱

义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

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客户洗钱风险分类标准（）。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

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反洗钱培训对象包括（）。

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构( )内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构发生（）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。

A、主要反洗钱内控制度修订

B、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C、单位迁址

D、变更经营范围

答案：AB

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A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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客户洗钱风险分类标准（）。

A. 属于银行内部保密信息

B. 直接关系到客户风险分类

C. 应告知客户知晓

D. 避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

A. 客户行为异常

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 先前获得的客户身份资料存在疑点

D. 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。

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反洗钱培训对象包括（）。

A. 新员工

B. 外来勤杂工

C. 中高级管理人员

D. 反洗钱岗位人员

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

A. 正确

B. 错误

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A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

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金融机构发生（ ）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。

金融机构发生（）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。