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各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

A、事前

B、事中

C、事后

D、事发

答案：ABC

反洗钱反洗钱反洗钱

FATF于2012年修订发布的（）是国际公认的反洗钱和反恐怖融资标准。

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

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下列属于中风险等级客户的有（）。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起( )个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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各银行保险机构应当于每年度结束后（）内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以：( )

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反洗钱反洗钱反洗钱

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

A、事前

B、事中

C、事后

D、事发

答案：ABC

相关题目

FATF于2012年修订发布的（）是国际公认的反洗钱和反恐怖融资标准。

A. 40项建议

B. 40+8项建议

C. 40+9项建议

D. 新40项建议

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

A. 真实性

B. 统一性

C. 有效性

D. 完整性

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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下列属于中风险等级客户的有（）。

A. 媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的。

B. 在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、失效等情形的。

C. 客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的。

D. 客户实际控制多个账户，但有合理解释的。

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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A. 正确

B. 错误

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各银行保险机构应当于每年度结束后（）内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

A. 10天

B. 10个工作日

C. 20天

D. 20个工作日

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

A. 正确

B. 错误

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对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以：( )

A. 依法给予行政处分

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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