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反洗钱反洗钱反洗钱

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多选题

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客户洗钱风险分类标准（）。

A、属于银行内部保密信息

B、直接关系到客户风险分类

C、应告知客户知晓

D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

答案：ABD

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其风险相对较高，以下属现金密集程度高的行业为（）。

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客户身份识别又称( )

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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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以下说法正确的有（）。

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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

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以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户洗钱风险分类标准（）。

A、属于银行内部保密信息

B、直接关系到客户风险分类

C、应告知客户知晓

D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

答案：ABD

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其风险相对较高，以下属现金密集程度高的行业为（）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 娱乐业

D. 轻工业

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客户身份识别又称( )

A. 客户识别

B. 客户身份尽职调查

C. 实名制

D. 客户风险控制

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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

A. 报告客户大额交易行为

B. 终止交易

C. 报告客户可疑交易行为

D. 拒绝交易

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

A. 正确

B. 错误

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以下说法正确的有（）。

A. 只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴。

B. 只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资。

C. 无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资范畴。

D. 以上说法都不对。

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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

A. 正确

B. 错误

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以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

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A. 将3000美元现汇结汇入客户的人民币账户

B. 将1000美元现钞结汇

C. 张三转账18万到李四账户

D. 开立理财专户

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