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反洗钱反洗钱反洗钱
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非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（ ）。

A、网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。

B、使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易。

C、企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资

D、关联企业之间的大额异常交易。

答案：ABD

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反洗钱反洗钱反洗钱
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反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da601a.html
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中国人民银行会同( )指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-d7c8-c07f-52a228da6027.html
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《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da6011.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cc10-c07f-52a228da6001.html
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金融机构有以下（ ）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-d3e0-c07f-52a228da6009.html
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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da600b.html
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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6002.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-faf0-c07f-52a228da6002.html
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6003.html
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反洗钱反洗钱反洗钱
题目内容
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反洗钱反洗钱反洗钱

非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（ ）。

A、网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。

B、使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易。

C、企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资

D、关联企业之间的大额异常交易。

答案：ABD

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反洗钱反洗钱反洗钱
相关题目
反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da601a.html
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中国人民银行会同( )指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国保险监督管理委员会

D. 中国证券业协会

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《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da6011.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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金融机构有以下（ ）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C. 未按照规定履行客户身份识别义务

D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c828-c07f-52a228da6015.html
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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-d3e0-c07f-52a228da6009.html
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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da600b.html
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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6002.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-faf0-c07f-52a228da6002.html
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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

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