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客户身份识别的基本原则有（）。

A、真实性、有效性

B、独立性、直接性

C、完整性、持续性

D、灵活性、广泛性

答案：AC

反洗钱反洗钱反洗钱

人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

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金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。

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银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）个月内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

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国际公约并没有强制要求将所有的洗钱行为规定为刑事犯罪，而是主张在不违背其宪法原则及其法律制度基本概念的前提下，将获取占有或者使用犯罪收益等洗钱行为规定为刑事犯罪。

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关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户身份识别的基本原则有（）。

A、真实性、有效性

B、独立性、直接性

C、完整性、持续性

D、灵活性、广泛性

答案：AC

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人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。

A. 交易对象

B. 交易性质

C. 交易资金来源

D. 交易的真实性

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A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

A. 正确

B. 错误

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是( )

A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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