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客户身份识别的含义包括（）。

A、了解客户本人的真实身份

B、了解他行客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。

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以下哪项（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查( )履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、( )，履行反洗钱义务。

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。

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洗钱风险评估包括（）和（）

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

客户身份识别的含义包括（）。

A、了解客户本人的真实身份

B、了解他行客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

答案：ACD

相关题目

从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

A. 正确

B. 错误

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A. 准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围

B. 对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示

C. 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

D. 积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索

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以下哪项（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

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A. 分支机构

B. 金融机构

C. 公安机关

D. 侦查机关

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 大额交易报告制度

D. 内部控制制度

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A. 客户行为或者交易情况出现异常的

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D. 先前获得的客户身份资料存在疑点

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

洗钱风险评估包括（）和（）

A. 定期评估

B. 不定期评估

C. 定量评估

D. 定性评估

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 公司的合伙人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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客户身份识别的含义包括（ ）。

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