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反洗钱反洗钱反洗钱

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符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）

A、客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B、客户为个体工商户

C、资金往来简单，账户余额或交易规模较小

D、账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是

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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

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股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

题目内容

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多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）

A、客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B、客户为个体工商户

C、资金往来简单，账户余额或交易规模较小

D、账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

答案：ACD

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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

A. 符合依法经营内在需要

B. 符合接受外部监管要求

C. 是金融业安全的保障基础

D. 是参与国际竞争的唯一要求

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是

A. 十年有期徒刑

B. 七年有期徒刑

C. 五年有期徒刑

D. 十五年有期徒刑

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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

A. 48小时

B. 24小时

C. 3天

D. 1周

点击查看答案

股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 正确

B. 错误

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（ ）

符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）