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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、个体工商户

答案：BCD

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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对于高风险客户或者高风险帐户持有人，金融机构应当了解其（)或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：( )。

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以下（）是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，非自然人客户限额为( )万元人民币。

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

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客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、个体工商户

答案：BCD

相关题目

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于高风险客户或者高风险帐户持有人，金融机构应当了解其（)或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 客户信息

D. 经济状况

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A. 客户因素

B. 地域因素

C. 职业及行业因素

D. 收益最大化因素

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。

A. 正确

B. 错误

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A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 外币汇款

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：( )。

A. 融合

B. 放置

C. 转账

D. 离析

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A. 制度完善程度

B. 机制合理性

C. 技术保障能力

D. 客户身份识别

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A. 20

B. 30

C. 50

D. 80

点击查看答案

客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果。

A. 正确

B. 错误

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