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多选题

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金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：( )

A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

B、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。

C、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

D、本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

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当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易可疑交易报告有( )的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

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金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

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下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查( )履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配，是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：( )

A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

B、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。

C、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

答案：ACD

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金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

A. 发现资金的总体流向和趋势

B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法

C. 发现犯罪线索

D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描

点击查看答案

当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

A. 应当指定专人负责反洗钱工作

B. 配备必要的管理人员和技术人员

C. 确定负责反洗钱工作的高层管理人员

D. 应当建立专门的反洗钱部门

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易可疑交易报告有( )的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

A. 要素不全

B. 存在错误

C. 越级上报

D. 金额较小

点击查看答案

金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险分类管理目标有（ )

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

A. 支付结算

B. 反洗钱

C. 银行卡

D. 内部控制制度的执行

点击查看答案

下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。

A. 客户多次涉及可疑交易报告的

B. 资金往来简单，账户余额或交易规模较小的

C. 拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的。

D. 客户为外国政要或其亲属的。

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A. 分支机构

B. 金融机构

C. 公安机关

D. 侦查机关

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配，是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

A. 正确

B. 错误

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