A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案：ABC
A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
A. 20%
B. 10%
C. 25%
D. 50%
A. 正确
B. 错误
A. 资金收入单边累计
B. 资金支出单边累计
C. 资金收入或者支出单边累计
D. 资金收入和支出双边累计
A. 按照规定履行客户身份识别义务的。
B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
C. 违反保密规定，泄露有关信息的。
D. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
A. 中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元
B. 中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元
C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元
D. 个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额40万
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
