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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取( )措施进行反洗钱现场检查：

A、进入金融机构进行检查。

B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。

C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。

D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

答案：ABD

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处( )以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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反洗钱工作机构和岗位设立情况反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

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反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

题目内容

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多选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取( )措施进行反洗钱现场检查：

A、进入金融机构进行检查。

B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。

C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。

D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

答案：ABD

相关题目

A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

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不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作机构和岗位设立情况反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

A. 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户

B. 长期存在大额交易，与客户身份背景，经营范围相符。

C. 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D. 股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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A. 正确

B. 错误

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A. 正确

B. 错误

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