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根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：( )

A、拒绝反洗钱调查的、阻碍反洗钱调查的

B、拒绝临时冻结措施的

C、拒绝提供调查资料的

D、故意提供虚假材料的、故意提供虚假说明的

答案：ACD

反洗钱反洗钱反洗钱

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪是否履行客户尽职调查交易记录保存和可疑交易报告等义务。

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侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

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金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）关于信托机构的受益所有人的识别要求？

关于尽职责任，以下说法错误的是:( )

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反洗钱反洗钱反洗钱

根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：( )

A、拒绝反洗钱调查的、阻碍反洗钱调查的

B、拒绝临时冻结措施的

C、拒绝提供调查资料的

D、故意提供虚假材料的、故意提供虚假说明的

答案：ACD

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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 中国人民银行执法证

C. 反洗钱调查通知书

D. 身份证

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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A. 实时

B. 当日

C. 次日

D. 隔日

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A. 正确

B. 错误

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侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

A. 行政诉讼法

B. 刑事诉讼法

C. 民事诉讼法

D. 反洗钱法

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 公司的合伙人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）关于信托机构的受益所有人的识别要求？

A. 拥有超过25%权益份额的自然人

B. 最终有效控制、最终享有信托权益的自然人

C. 基金经理

D. 将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

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关于尽职责任，以下说法错误的是:( )

A. 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定

B. 尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务

C. 尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

D. 尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

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