试题通
试题通
APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱反洗钱反洗钱
试题通
搜索
反洗钱反洗钱反洗钱
题目内容
(
多选题
)
金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )的相关规定执行。没有规定的,参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A、中国人民银行

B、银监会、证监会、保监会

C、公安机关

D、国家安全机关

答案:AB

试题通
反洗钱反洗钱反洗钱
试题通
海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中,发现涉嫌( )的,应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da600a.html
点击查看题目
反洗钱培训内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da6007.html
点击查看题目
反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体,从不同角度看,存在不同的分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da601a.html
点击查看题目
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-faf0-c07f-52a228da6001.html
点击查看题目
可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-eb50-c07f-52a228da6005.html
点击查看题目
国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督、检查( )履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6007.html
点击查看题目
依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da600b.html
点击查看题目
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施,下列不属于交易限制措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da601a.html
点击查看题目
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取( )措施进行反洗钱现场检查:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6009.html
点击查看题目
报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息,影响反洗钱工作正常开展的,由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改,并给予通报批评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6031.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱反洗钱反洗钱
题目内容
(
多选题
)
手机预览
试题通
反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )的相关规定执行。没有规定的,参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A、中国人民银行

B、银监会、证监会、保监会

C、公安机关

D、国家安全机关

答案:AB

试题通
分享
试题通
试题通
反洗钱反洗钱反洗钱
相关题目
海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中,发现涉嫌( )的,应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

A. 毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 恐怖主义融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da600a.html
点击查看答案
反洗钱培训内容包括( )。

A. 反洗钱基础知识

B. 反洗钱法律法规

C. 反洗钱业务操作

D. 新闻报道等写作技巧

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da6007.html
点击查看答案
反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体,从不同角度看,存在不同的分类。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da601a.html
点击查看答案
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-faf0-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查()。

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 严重损害金融机构单位利益或者影响金融秩序的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-eb50-c07f-52a228da6005.html
点击查看答案
国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督、检查( )履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

A. 分支机构

B. 金融机构

C. 公安机关

D. 侦查机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6007.html
点击查看答案
依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有:( )

A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

B. 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

D. 金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da600b.html
点击查看答案
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施,下列不属于交易限制措施的是( )。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 协助转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da601a.html
点击查看答案
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取( )措施进行反洗钱现场检查:

A. 进入金融机构进行检查。

B. 询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。

C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。

D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6009.html
点击查看答案
报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息,影响反洗钱工作正常开展的,由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改,并给予通报批评。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6031.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载