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反洗钱反洗钱反洗钱
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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )的相关规定执行。没有规定的,参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A、中国人民银行

B、银监会、证监会、保监会

C、公安机关

D、国家安全机关

答案:AB

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑( )客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da601b.html
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以下交易中,如未发现交易或行为可疑的,属于可免报告的大额交易的是()
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金融机构和特定非金融机构采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
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在实务中,金融机构可通过下列方式( )确认代理关系的存在,并采取相关的客户身份识别措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da6012.html
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与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?( )
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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6030.html
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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6000.html
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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,客户洗钱风险级别可分为( )。
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金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-eb50-c07f-52a228da6013.html
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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6021.html
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反洗钱反洗钱反洗钱
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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )的相关规定执行。没有规定的,参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

A、中国人民银行

B、银监会、证监会、保监会

C、公安机关

D、国家安全机关

答案:AB

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反洗钱反洗钱反洗钱
相关题目
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑( )客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。

A. 地域

B. 业务

C. 行业

D. 经营范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da601b.html
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以下交易中,如未发现交易或行为可疑的,属于可免报告的大额交易的是()

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

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金融机构和特定非金融机构采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。

A. 正确

B. 错误

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在实务中,金融机构可通过下列方式( )确认代理关系的存在,并采取相关的客户身份识别措施。

A. 客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一。

B. 对私客户的代理协议可不限于书面合同。

C. 确认代理关系有起点金额要求。

D. 高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同。

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与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?( )

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6030.html
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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是( )。

A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告。

B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组。

C. 准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅

D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,客户洗钱风险级别可分为( )。

A. 中高风险

B. 低风险

C. 中风险

D. 高风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da600a.html
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金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括( )。

A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。

B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。

C. 情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。

D. 情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。

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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:( )

A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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