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反洗钱反洗钱反洗钱
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可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",包括下列哪些情形:

A、通过典当、租赁、买卖、投资等方式,协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B、通过与电子银行、ATM渠道快进快出进行资金划转

C、通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式,协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的

D、通过买卖彩票、奖券等方式,协助转换犯罪所得及其收益的

答案:ACD

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反洗钱反洗钱反洗钱
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金融机构在报告可疑交易时,应分析审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份财务状况经营业务明显不符”“原因不明”等可疑原因。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6002.html
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人民银行在实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-eb50-c07f-52a228da6000.html
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《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-bc70-c07f-52a228da600e.html
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FATF的指引最佳实践文件等,不是评估一国标准执行情况的强制性依据,仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6016.html
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各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程,并建立相应业务操作规程,且具有可操作性,下列表述错误是的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c058-c07f-52a228da6019.html
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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-d3e0-c07f-52a228da6022.html
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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c828-c07f-52a228da6017.html
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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da601d.html
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金融机构在为客户向境外汇出资金时,发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6020.html
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6035.html
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反洗钱反洗钱反洗钱
题目内容
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反洗钱反洗钱反洗钱

可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",包括下列哪些情形:

A、通过典当、租赁、买卖、投资等方式,协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B、通过与电子银行、ATM渠道快进快出进行资金划转

C、通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式,协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的

D、通过买卖彩票、奖券等方式,协助转换犯罪所得及其收益的

答案:ACD

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反洗钱反洗钱反洗钱
相关题目
金融机构在报告可疑交易时,应分析审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份财务状况经营业务明显不符”“原因不明”等可疑原因。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6002.html
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人民银行在实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料( )。

A. 账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B. 交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D. 其他与被调查对象和可疑交易活动无关的电子或音像资料

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《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )。

A. 现金流量表

B. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

C. 利润分配表

D. 资产负债表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-bc70-c07f-52a228da600e.html
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FATF的指引最佳实践文件等,不是评估一国标准执行情况的强制性依据,仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6016.html
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各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程,并建立相应业务操作规程,且具有可操作性,下列表述错误是的( )。

A. 与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。

B. 反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。

C. 业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。

D. 各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )。

A. 12个月

B. 24个月

C. 36个月

D. 48个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-d3e0-c07f-52a228da6022.html
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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:( )

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c828-c07f-52a228da6017.html
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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da601d.html
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金融机构在为客户向境外汇出资金时,发现信息要素缺失时,可采取哪些替代性措施?( )

A. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记交易流水号

B. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款人姓名或名称

C. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款凭证号码

D. 境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6020.html
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6035.html
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