A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案:ACD
A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案:ACD
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 客户内码
B. 客户账户
C. 客户
D. 客户反洗钱系统可疑案例
A. 国务院有关部门
B. 国务院有关机构和司法机关
C. 侦查机关
D. 公安机关
A. 正确
B. 错误