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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

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银行和支付机构违反相关制度以及《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施。

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下列不属于中风险等级客户的有（）

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

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报告机构因机构名称、总部注册地变更或机构合并、拆分、撤销等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的( )个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

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关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（）。

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银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

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根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

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金融机构特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关国家安全机关检察机关的相关规定执行。

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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：C

相关题目

银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

A. 正确

B. 错误

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A. 1个月至3个月

B. 3个月至6个月

C. 1个月至6个月

D. 6个月至9个月

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下列不属于中风险等级客户的有（）

A. 在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的；

B. 客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的；

C. 媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；

D. 客户实际控制多个账户，但有合理解释的

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

A. 支付结算

B. 反洗钱

C. 银行卡

D. 内部控制制度的执行

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（）。

A. 应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员。

B. 开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

C. 金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度。

D. 金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中。

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银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

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根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

A. 正确

B. 错误

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A. 中国人民银行

B. 银监会、证监会、保监会

C. 公安机关

D. 国家安全机关

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A. 正确

B. 错误

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