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以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

A、其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户

B、长期存在大额交易，与客户身份背景，经营范围相符。

C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D、股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

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金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：( )

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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。

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银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取行使反洗钱组织管理职能。

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

A、其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户

B、长期存在大额交易，与客户身份背景，经营范围相符。

C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D、股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

答案：B

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 正确

B. 错误

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金融情报机构分析信息的最基本目的是（）

A. 发现资金的总体流向和趋势

B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法

C. 发现犯罪线索

D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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( )对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

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A. 收益最大化

B. 效益优先化

C. 行业特点、客户范围

D. 业务类型、经营规模

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

A. 大额和可疑交易数据报送

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存

D. 反洗钱监督检查

点击查看答案

银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 正确

B. 错误

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以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（ ）。

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