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反洗钱反洗钱反洗钱

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单选题

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

A、银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B、应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C、纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D、反洗钱档案不允许对外调阅

答案：D

反洗钱反洗钱反洗钱

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。

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义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

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根据中国人民银行《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发〔2018〕130号）要求，办理跨境汇出汇款时，以下不是义务机构应当获取和登记的信息是（）。

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

客户身份识别又称( )

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

A、银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B、应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C、纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D、反洗钱档案不允许对外调阅

答案：D

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

A. 12个月

B. 24个月

C. 36个月

D. 48个月

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 现金流量报告

D. 审计报告

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义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A. 个人

B. 法人

C. 其他组织

D. 个体工商户

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

A. 大额交易

B. 现金交易

C. 可疑交易

D. 转账交易

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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A. 汇款人姓名或名称

B. 收款人姓名或名称

C. 收款人账号、住所

D. 汇款人账号、住所

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A. 正确

B. 错误

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客户身份识别又称( )

A. 客户识别

B. 客户身份尽职调查

C. 实名制

D. 客户风险控制

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（ ）。

以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。