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反洗钱反洗钱反洗钱

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商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( )现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A、人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B、人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C、人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D、人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款现钞兑换票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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支付机构为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的()、开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，并向单位法定代表人或负责人核实开户意愿，留存相关工作记录。

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以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

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金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

题目内容

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( )现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A、人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B、人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C、人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D、人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

答案：C

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

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A. 正确

B. 错误

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A. 真实性

B. 完整性

C. 合法性

D. 合规性

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以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

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金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

A. 开户理由不合理

B. 有组织同时或分批开户

C. 不配合客户身份识别

D. 以上都是

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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