A、客户身份信息
B、客户身份资料
C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D、客户账户记录
答案:D
A、客户身份信息
B、客户身份资料
C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D、客户账户记录
答案:D
A. 检察
B. 公安
C. 工商行政管理
D. 税务
A. 20 5
B. 20 1
C. 10 2
D. 10 1
A. 媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的。
B. 在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、失效等情形的。
C. 客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的。
D. 客户实际控制多个账户,但有合理解释的。
A. 高风险国家
B. 特定国家
C. 敌对国家
D. 涉恐国家
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
A. 开户理由不合理
B. 有组织同时或分批开户
C. 不配合客户身份识别
D. 以上都是
A. 正确
B. 错误
A. 有规律地进行小额电汇,明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准
B. 当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时,客户不予配合提供
C. 第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区
D. 使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金,然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人
A. 是否可以追究洗钱分子的刑事责任
B. 是否可以在金融领域开展反洗钱监管
C. 是否可以对违规金融机构进行检查处罚
D. 是否可以及时发现洗钱行为