APP下载

首页

财会金融

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

单选题

)

金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A、内部控制

B、内部活动

C、外部审计

D、内部审计

答案：D

反洗钱反洗钱反洗钱

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

点击查看题目

自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

点击查看题目

对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )

点击查看题目

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

点击查看题目

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

点击查看题目

中国人民银行或者其省一级分支机构包括( )营业管理部省会（首府）城市中心支行副省级城市中心支行。

点击查看题目

最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是( )

点击查看题目

如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

点击查看题目

下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。

点击查看题目

银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）个月内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A、内部控制

B、内部活动

C、外部审计

D、内部审计

答案：D

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

点击查看答案

对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )

A. 依法给予行政处分

B. 情节严重，处20万元以上50万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

点击查看答案

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

A. 客户因素包括个人客户和企业客户

B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

点击查看答案

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国人民银行或者其省一级分支机构包括( )营业管理部省会（首府）城市中心支行副省级城市中心支行。

A. 反洗钱监测分析中心

B. 中国人民银行总行

C. 上海总部

D. 分行

点击查看答案

最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是( )

A. 联合国禁毒公约

B. 金融行动特别工作组（FATF）40项建议

C. 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》

D. 美国《银行保密法》

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。

A. 毒品犯罪

B. 恐怖活动犯罪

C. 敲诈勒索罪

D. 贪污贿赂犯罪

点击查看答案

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

金融机构应定期开展反洗钱（ ），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。