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单选题

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按（）规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D、《中华人民共和国反洗钱法》

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。

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如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。

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政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

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根据《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监管机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

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金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉（）及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

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金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按（）规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D、《中华人民共和国反洗钱法》

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 法人

B. 外国政要

C. 犯罪嫌疑人

D. 外籍客户

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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A. 客户

B. 账户（或资金）

C. 金融业务

D. 交易对手账户

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调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由( )签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

A. 调查人员

B. 金融机构工作人员

C. 金融机构负责人

D. 调查单位负责人

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按（ ）规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按（）规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。