A、高级管理层
B、金融从业人员
C、股东大会
D、以上皆是
答案:A
A、高级管理层
B、金融从业人员
C、股东大会
D、以上皆是
答案:A
A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法
B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C. 客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D. 客户洗钱风险分类是额外要求
A. 姓名
B. 性别
C. 地址
D. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
A. 正确
B. 错误
A. 更名
B. 迁址
C. 破产
D. 倒闭
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 利益输送
D. 民间借贷
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
A. 正确
B. 错误
A. 每日
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
B. 对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用。
C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立