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根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（）。

A、金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

B、对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。

C、绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。

D、对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。

答案：D

反洗钱反洗钱反洗钱

《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额权属位置交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的( )。

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义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的( )阶段。

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

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FATF建议为各国打击( )设定了全面完整的措施框架。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪是否履行客户尽职调查交易记录保存和可疑交易报告等义务。

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（）。

A、金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

B、对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。

C、绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。

D、对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。

答案：D

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A. 县级公安机关

B. 市、县国家安全机关

C. 中国人民银行分支机构

D. 司法机关

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义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

A. 12个月

B. 24个月

C. 36个月

D. 48个月

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

A. 大额交易

B. 反洗钱内部控制

C. 现金交易

D. 资金结算

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 无条件地转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

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FATF建议为各国打击( )设定了全面完整的措施框架。

A. 洗钱

B. 恐怖融资

C. 扩散融资

D. 犯罪

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（ ）。

根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（）。