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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A、风险为本

B、了解你的客户

C、规则为本

D、防范为本

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

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金融机构和特定非金融机构采取措施后，认为相关主体可能涉嫌犯罪的，应当向当地公安机关等有权机关报案，依法配合立案侦查，协助（）等有权机关依法采取查询、扣押、冻结等措施。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

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对来自（）等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应当根据其风险状况，采取相应的强化身份识别措施。

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起( )个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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金融机构负责反洗钱工作的应当是（）。

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

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反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：( )

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(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A、风险为本

B、了解你的客户

C、规则为本

D、防范为本

答案：B

相关题目

对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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A. 公安机关

B. 人民银行

C. 人民检察院

D. 人民法院

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A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

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对来自（）等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应当根据其风险状况，采取相应的强化身份识别措施。

A. 金融行动特别工作组

B. 亚太反洗钱组织

C. 欧亚反洗钱反恐怖融资组织

D. 欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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金融机构负责反洗钱工作的应当是（）。

A. 设立专门机构

B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

C. 指定专人

D. 设立反洗钱专门机构或者指定专人

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客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。

A. 收单机构

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的金融机构或者发卡银行

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A. 正确

B. 错误

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反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：( )

A. 事前预防

B. 事前控制

C. 事后监督

D. 事后纠正

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（ ）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。