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反洗钱反洗钱反洗钱

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

A、一年

B、二年

C、五年

D、十五年

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

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以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:( )

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

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金融机构反洗钱“保存记录”原则是指：( )

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下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）。

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，( )关注受益所有人信息变更情况

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

A、一年

B、二年

C、五年

D、十五年

答案：C

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A. 正确

B. 错误

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（）

A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 公司的合伙人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:( )

A. 金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议

B. 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度

C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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金融机构反洗钱“保存记录”原则是指：( )

A. 保存账户资料，自开户之日起至少5年

B. 保存账户资料，自销户之日起至少5年

C. 保存交易记录，自交易记账之日起至少5年

D. 保存交易记录，自立卷之日起至少5年

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下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。

A. 客户多次涉及可疑交易报告的

B. 资金往来简单，账户余额或交易规模较小的

C. 拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的。

D. 客户为外国政要或其亲属的。

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A. 正确

B. 错误

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A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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