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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

A、5

B、3

C、10

D、15

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款现钞兑换票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

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在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

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反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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下列不属于洗钱的过程（）。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

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反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

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单选题

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

A、5

B、3

C、10

D、15

答案：C

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构破产和解散时，应当将( )移交国务院有关部门指定的机构。

A. 固定资产

B. 客户身份资料

C. 客户交易信息

D. 营业执照

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A. 正确

B. 错误

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

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下列不属于洗钱的过程（）。

A. 放置阶段

B. 离析阶段

C. 转移阶段

D. 融合阶段

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A. 正确

B. 错误

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董事会可以授权下设的（）履行其洗钱风险管理的部分职责，并负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

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A. 正确

B. 错误

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