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FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。

A、高风险国家

B、特定国家

C、敌对国家

D、涉恐国家

答案：B

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下列不属于高风险业务范畴的是（）。

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金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

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FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易可疑交易报告有( )的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、( )，履行反洗钱义务。

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。

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反洗钱反洗钱反洗钱

FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。

A、高风险国家

B、特定国家

C、敌对国家

D、涉恐国家

答案：B

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下列不属于高风险业务范畴的是（）。

A. 网上银行

B. 电话银行

C. 柜面小额存款业务

D. 银联POS

点击查看答案

金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

A. 推动洗钱风险管理文化建设

B. 审定洗钱风险的策略

C. 制定起草洗钱风险管理政策和程序

D. 对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。

A. 高风险国家

B. 特定国家

C. 敌对国家

D. 涉恐国家

点击查看答案

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易可疑交易报告有( )的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

A. 要素不全

B. 存在错误

C. 越级上报

D. 金额较小

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、( )，履行反洗钱义务。

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 大额交易报告制度

D. 内部控制制度

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。

A. 100,10

B. 100,20

C. 200,10

D. 200,20

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