97核心业务系统柜员发放贷款时,以信贷管理系统打印的( )为发放贷款依据。
A. 授权通知书
B. 发放通知
C. 授权书
D. 贷款合同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be5c-61e8-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
739机构内凭证管理员与普通柜员进行重要空白凭证调拨时,都需要凭证管理员发起,普通柜员确认。下级库向上级库领取凭证时必须预约。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be61-8268-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
102责任事故错款,按长款归公、( )的原则处理。
A. 短款报损
B. 短款自赔
C. 以长补短
D. 以上都不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be5c-6da0-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
470下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是( )
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be60-6158-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
553票据活动应当遵守法律、行政法规,不得损害社会公共利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be60-f9b0-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
475 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:( )
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be60-70f8-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
496某某支行共有客户经理4名,高柜柜员2名,低柜柜员1名,运营主管1名,大堂经理1名。在内外勤分组进行外拓营销时,应充分考虑联动营销小组外拓营销时能够保障厅堂内基本运营。以下组合方式可行的是()。
A. 1名客户经理和1名高柜柜员组队的方式,内勤人员可选择任一持柜员卡员工。
B. 1名客户经理和2名内勤人员组队,内勤人员为大堂经理和运营主管。
C. 1名客户经理和2名内勤人员组队,内勤人员为低柜柜员和运营主管。
D. 1名客户经理和2名内勤人员组队,内勤人员为高柜柜员和运营主管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be60-ab90-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
718凭证未写满全张,其金额栏的空格,应从右上角至左下角用斜线划销,两笔以上应填写合计数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be61-72c8-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
179《反洗钱法》的立法宗旨是为了( )
A. 预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B. 打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be5d-3ca8-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
180《反洗钱法》第六条规定,( )依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7d5-be5d-4090-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
