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合规知识测试题库
460
多选题

法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括()

A
统一社会信用代码
B
可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C
控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D
法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

答案解析

正确答案:ABCD
合规知识测试题库

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相关题目

单选题

下列说法正确的有()。

单选题

各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项,有权向
本系统有关单位、部门或个人进行()。

单选题

被审计单位有下列情形之一的,建议撤换责任人员、对责任人员予以行政处分,性质特别严重的,移交司法机关处理,并可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予3000元以上100000元以下的经济处罚()。

单选题

被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。()。

单选题

被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予300元以上50000元以下的经济处罚。()。

单选题

内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项,可以采用()方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

单选题

审计证据是用以证明审计事项、支持审计结论、意见和建议的各种事实依据,主要包括()等。

单选题

审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有()。

单选题

审计组根据现场审计的实际情况和工作需要,可以采取()等访谈方式,进一步了解被审计人员及所在单位的有关情况。

单选题

被审计人员及其所在单位,应当按照审计通知书的要求,及时向审计组提供与被审计人员履行经济责任有关的资料,具体包括()。

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