银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在（）个月内暂停其业务并（）。

自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：如其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件；

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：如发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

内部控制评价主要依据《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和本行内部控制相关制度，对本行内部控制设计和运行的有效性进行全面评价。

各级管理人员对管理范围内发生的内部控制风险负有直接责任。

本行全体人员是内部控制的执行者，履行本岗位内部控制各项具体职责。

内部控制是指本行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

案件风险排查中发现的终点线索，可交由问题所在单位自行调查。对于重大案件线索，应由上级单位调查。

案件风险排查应采用灵活多样的方式由总行案防合规部门确定排查方法，科学开展案件风险排查的频率和时间

案件信息是指本行从业人员独立实施、或与外部人员合伙实施、以本行或客户资金、财产为侵犯对象，涉嫌犯刑法，依法移送司法机关 或由公安司法立案侦查的事件信息。