多选题
金融机构应该按照下列期限保存客户身份资料及交易记录:()
A
客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存5年
B
交易记录自交易结束后至少保存5年
C
客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存10年
D
交易记录自交易结束后至少保存10年
答案解析
正确答案:AB
解析:
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号)第四十六条金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料及交易记录:(一)客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存5年;(二)交易记录自交易结束后至少保存5年。……
相关题目
单选题
查封不动产、冻结其他财产权的期限不得超过______年。
单选题
利息保障倍数的公式是_____。
单选题
采用首次取印核保方式进行核保的,取印环节应以_____ 为主,______为辅的方式实施。
单选题
某公司某月经营活动现金净流量为150万元;投资活动现金流入量为35万元,现金流出量为15万元;筹资活动现金净流量为130万元,则该公司该月现金净流量为_____万元。
单选题
办理银票贴现,承兑行必须在我行取得______额度。
单选题
我行向企业法人发放的用于购买其生产经营所需的房产,并以其所购房产作为抵押的授信业务是_____贷款。
单选题
贷款通则规定,长期贷款的展期期限累计不得超过______。
单选题
为自然人客户办理人民币单笔_______以上或外币等值_______美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
单选题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存_____年。
单选题
我行批复有效期一般为______,批复中明确有效期的按批复执行,超过有效期未启用额度则批复自动失效。
