A、3
B、5
C、7
D、10
答案:B
A、3
B、5
C、7
D、10
答案:B
A. 所有投资者的期望相同
B. 所有投资者都是风险厌恶者
C. 投资者可以以市场利率任意地借入或贷出资金
D. 所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
解析:资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:①所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合;②投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金,投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;③所有投资者的期望相同;④所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;⑤所有的投资都可以无限分割,投资数量随意;⑥无摩擦市场,主要指没有税和交易费用;⑦投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者都不能对市场定价造成显著影响。
A. 基金是会计核算主体
B. 基金托管人承担主会计责任
C. 当前我国以境外资产为投资标的基金以人民币为记账本位币
D. 基金管理公司是基金会计核算的责任主体
解析: 基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体,对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中前者承担主会计责任。基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
A. 关于交易价格,开放式基金按照每日基金单位资产净值进行交易;封闭式基金根据市场行情变化,相对于单位资产净值进行折价或溢价交易
B. 关于存续期限,开放式基金的存续期限不确定,理论上可以无限期存续;封闭式基金存续期限确定
C. 关于交易方式,开放式基金一般不上市,通过向基金管理公司和代销机构进行申购、赎回;封闭式基金则上市流通
D. 关于投资策略,开放式基金的全部资金可以进行长期投资;封闭式基金则需要保持一定的现金及流动性资产
解析:在投资策略方面,开放式基金强调流动性管理,基金资产中要保持一定现金及流动性资产。封闭式基金的全部资金在封闭期内可进行长期投资。
A. 每年
B. 每季
C. 每月
D. 每周
A. 1.003
B. 1.0022
C. 1.0014
D. 1.0025
解析: NAV的下2.5%分位数即为从小到大排列第2个和第3个数的平均值:(1.0014+1.0030)/2=1.0022。
A. 资产业务
B. 负债业务
C. 表外业务
D. 表内业务
A. 基金资产的95%以上投资于股票
B. 基金资产的0~95%投资于股票
C. 基金资产的80%以上投资于股票
D. 基金资产的100%投资于股票
解析: 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别,其中基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
A. 员工利益与公司利益的统一
B. 股东间的相互制约与平衡
C. 股东会、董事会和监事会的协同
D. 基金份额持有人利益优先
解析:中国证监会要求基金管理公司建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,建立长期激励约束机制,推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一,并以基金持有人利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
A. 已对账
B. 未对账
C. 相符
D. 不相符
A. 中低风险类
B. 中风险类
C. 高风险类
D. 禁止类