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基金从业资格考试
4,345
单选题

1444.67.基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易价格显著偏离公允价值Ⅳ.基金经理对宏观经济预判失误

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:A

解析:

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;③交易与后台清算,托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;④交易价格显著偏离公允价格;⑤对交易对手风险的评估与控制不足;⑥交易执行不独立于基金经理;⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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