单选题
1262.34.某基金公司进行组织机构调整,让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控,以下说法正确的是()。
A
该分工调整有利于信息透明,提高合规风控人员的工作效率
B
该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求,不能真正起到牵制制约的作用
C
该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性,有利于增强团队稳定
D
该分工调整有利于合规风控人员提高专业性,改善工作质量
答案解析
正确答案:B
解析:
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
相关题目
单选题
983.截至2021年4月,以下关于农银理财发行的“农银安心”系列ESG主题产品的描述哪项是正确的?
单选题
982.截至2021年4月,农银理财发行的ESG主题产品目前已有的期限包括______。
单选题
981.农银理财发行的ESG主题产品的收益类型是____。
单选题
980.截至2021年4月,农银同心系列按产品期限大致可细分为:______系列覆盖一年(不含)以内产品,______系列覆盖一年(含)至两年(不含)产品,______系列覆盖两年及以上产品。
单选题
979.截至2021年4月,农银同心ESG主题产品的运作形式为______。
单选题
978.截至2021年4月,农银同心理财产品适合风险承受能力为______的投资者。
单选题
977.截至2021年4月,农银同心·灵动科技创新理财产品拥有以下产品期限:______。
单选题
976.截至2021年4月,农银同心·灵动价值精选理财产品拥有以下产品期限:______。
单选题
975.某客户购买农银理财“农银同心·灵动”720天价值精选人民币理财产品,自申购清算日次日起,最短持有720天后,可以______。
单选题
974.根据监管规定,混合类理财产品是指投资于债权类资产低于______,权益类资产低于______,商品及金融衍生品类资产低于______的理财产品。
