A、 基金资产的95%以上投资于股票
B、 基金资产的0~95%投资于股票
C、 基金资产的80%以上投资于股票
D、 基金资产的100%投资于股票
答案:C
解析: 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别,其中基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
A、 基金资产的95%以上投资于股票
B、 基金资产的0~95%投资于股票
C、 基金资产的80%以上投资于股票
D、 基金资产的100%投资于股票
答案:C
解析: 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别,其中基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
A. 中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B. 私募基金管理人完成登记手续后,仍需要定期更新基本信息
C. 私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交,中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D. 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示,不代表对其管理的基金资产安全的保证
解析: 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:①工商登记和营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级管理人员的基本信息;⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A. 每半年;工作日
B. 每季度;开放日
C. 每半年;开放日
D. 每季度;工作日
A. 1070
B. 1000
C. 1020
D. 1050
【答案】 B
【解析】
计入流动资产的有货币资金、应收账款、应收票据。故应计入流动资产的金额=600+200+200=1000。
A. 几何平均收益率忽略了货币的时间价值
B. 几何平均收益率运用了复利的思想
C. 两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大
D. 算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期
解析:ABD三项,算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。几何平均收益率运用了复利的思想,即考虑了货币的时间价值。C项,一般来说,算术平均收益率要大于几何平均收益率,两者之差随收益率波动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况,因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析: 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:①募集基金的目的和基金名称;②基金管理人、基金托管人的名称和住所;③基金的运作方式;④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序,时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑨基金收益分配原则、执行方式;⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;⑫基金财产的投资方向和投资限制;⑬基金资产净值的计算方法和公告方式;⑭基金募集未达到法定要求的处理方式;⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;⑯争议解决方式;⑰当事人约定的其他事项。
A. 低
B. 中低
C. 中
D. 中高
A. 银行承兑汇票保证金
B. 涉外信用证保证金
C. 活期保证金账户
D. 定期保证金账户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析:境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:①在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;③经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;④有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的,可以不受第③项规定的限制。
A. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人
B. 中国证券投资基金业协会的最高权力机构为理事会
C. 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会
D. 中国证券投资基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
解析:基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会,理事会是基金行业协会的执行机构。
A. 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
B. 解答客户疑问
C. 通过电子渠道销售产品
D. 在营业场所主动营销理财产品