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单选题
34.某基金公司进行组织机构调整,让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控,以下说法正确的是()。
A
该分工调整有利于信息透明,提高合规风控人员的工作效率
B
该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求,不能真正起到牵制制约的作用
C
该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性,有利于增强团队稳定
D
该分工调整有利于合规风控人员提高专业性,改善工作质量【答案】B【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
E
该分工调整有利于合规风控人员提高专业性,改善工作质量
答案解析
正确答案：B
解析：
【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
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