对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。

商业银行合规管理职能应与（）职能分离

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的（）

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规（）报告。

《湖南省农村信用社联合社办公室2019年全省农村信用社合规管理工作实施意见》（湘信联办〔2019〕17号）规定，深化合规与风险管理“三道防线”建设。（）部门是合规管理的第一道防线，合规、风险部门是第二道防线，稽核内审部门是第三道防线。

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第二十一条规定：银行业金融机构应建立（）制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担（）责任。

《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第三十二条规定：商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于（）部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十四条规定：商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的风险进行（），并制定相应的管理制度和业务流程。

商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的（）体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得（）。