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基金从业资格考试
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1173.4.关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

A、客户经理制作的基金营销卖点

B、基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C、基金评级机构对基金的评级说明

D、代销银行对基金的投资风险提示

答案:A

解析:基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

基金从业资格考试
1548.银行、支付机构应当自收到中国人民银行分支机构转交的投诉之日起15日内答复投诉人。情况复杂的,经本机构投诉处理工作负责人批准,可以延长处理期限,并告知投诉人延长处理期限的理由,但最长处理期限不得超过()日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad60e.html
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1193.24.以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是()。Ⅰ.变更境外托管人Ⅱ.变更投资顾问Ⅲ.投资顾问主要负责人变动Ⅳ.基金资产净值和份额净值
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-a380-c045-e675ef3ad617.html
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902.公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票,除法律法规和金融管理部门另有规定外,不得投资____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-19a0-c045-e675ef3ad605.html
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1318.53.基金公司合规管理工作的负责人应为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5700-c045-e675ef3ad613.html
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184.柜面经理张三为某对公客户办理对账签约业务,由于该企业内部管理原因无法提供营业执照原件。此时需经______运营管理部门负责人或分管行长书面审批同意后办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad60b.html
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812.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。
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845.客户于周三下午2点购买10万元农银时时付,将于____确认份额(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad622.html
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844.客户于周六上午8点购买10万元农银时时付,将于____确认份额(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad621.html
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1306.41.我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ.影响投资者决策标准Ⅱ.影响证券市场价格标准Ⅲ.影响波及范围标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-40b0-c045-e675ef3ad617.html
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1349.30.以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-4498-c045-e675ef3ad620.html
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基金从业资格考试
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单选题
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基金从业资格考试

1173.4.关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

A、客户经理制作的基金营销卖点

B、基金公司制作的基金微信宣传推介材料

C、基金评级机构对基金的评级说明

D、代销银行对基金的投资风险提示

答案:A

解析:基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

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相关题目
1548.银行、支付机构应当自收到中国人民银行分支机构转交的投诉之日起15日内答复投诉人。情况复杂的,经本机构投诉处理工作负责人批准,可以延长处理期限,并告知投诉人延长处理期限的理由,但最长处理期限不得超过()日。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-05e0-c045-e675ef3ad60e.html
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1193.24.以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是()。Ⅰ.变更境外托管人Ⅱ.变更投资顾问Ⅲ.投资顾问主要负责人变动Ⅳ.基金资产净值和份额净值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:QDII临时公告中的特殊披露要求:当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-a380-c045-e675ef3ad617.html
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902.公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票,除法律法规和金融管理部门另有规定外,不得投资____

A. 未上市企业股权

B. 商品衍生品

C. 同业存单

D. 金融衍生品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-19a0-c045-e675ef3ad605.html
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1318.53.基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A. 公司总经理

B. 公司董事长

C. 公司监事长

D. 公司督察长

解析: 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5700-c045-e675ef3ad613.html
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184.柜面经理张三为某对公客户办理对账签约业务,由于该企业内部管理原因无法提供营业执照原件。此时需经______运营管理部门负责人或分管行长书面审批同意后办理。

A. 总行

B. 一级分行

C. 二级分行

D. 一级支行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad60b.html
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812.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 90%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad601.html
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845.客户于周三下午2点购买10万元农银时时付,将于____确认份额(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)。

A. 周四

B. 周五

C. 周六

D. 周日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad622.html
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844.客户于周六上午8点购买10万元农银时时付,将于____确认份额(周一至周五为工作日,周六、周日为假日)。

A. 周六

B. 周日

C. 周一

D. 周二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad621.html
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1306.41.我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ.影响投资者决策标准Ⅱ.影响证券市场价格标准Ⅲ.影响波及范围标准

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析:各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”,另一种是“影响证券市场价格标准”。按照前一种标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息,应及时予以披露。按照后一种标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息,应予披露。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-40b0-c045-e675ef3ad617.html
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1349.30.以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是()。

A. 降低结算本金风险

B. 降低市场参与者结算成本和相关风险

C. 每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露

D. 有利于保存交易的稳定和结算的及时性

解析:全额结算的优点在于:由于买卖双方是一一对应的,每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露;而且由于逐笔全额进行结算,有利于保持交易的稳定和结算的及时性,降低结算本金风险。其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求,其资金负担较大,结算成本较高。

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