310.Ⅱ类户非绑定账户转入资金、存入现金日累计限额合计为____,年累计限额合计为____。
A. 2000元,5万元
B. 1万元,20万元
C. 2万元,20万元
D. 1万元,50万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2520-c045-e675ef3ad617.html
点击查看答案
1334.15.以下不属于期货市场基本功能的是()。
A. 流动性管理
B. 价格发现
C. 投机
D. 风险管理
解析: 一般而言,期货市场的基本功能有以下三种:①风险管理;②价格发现;③投机。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-5ae8-c045-e675ef3ad606.html
点击查看答案
17.关于基金估值,以下表述错误的是()。Ⅰ.有些资产本身不具备市值的概念,如银行存款等,则不需要估值Ⅱ.基金估值的对象即为基金所拥有的全部资产,无论该资产的流动性如何Ⅲ.基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础Ⅳ.对于上市交易的基金来说,计算投资者申购基金份额的基础为基金的收盘价
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
解析:Ⅰ项,基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。银行存款也需要选取合适的方法估值。Ⅱ项,基金所拥有的全部资产均为基金估值的对象,与流动性无关。Ⅲ项,基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。Ⅳ项,上市交易基金计算投资者申购份额的基础为基金资产净值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-1c20-c045-e675ef3ad617.html
点击查看答案
909.银行理财子公司以自有资金投资于本公司发行的理财产品,不得超过其自有资金的____,不得超过单只理财产品净资产的____,不得投资于分级理财产品的劣后级份额。
A. 10%、10%
B. 10%、15%
C. 20%、15%
D. 20%、10%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-2438-c045-e675ef3ad601.html
点击查看答案
45.下列有关调查结果,说法错误的是()。
A. 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
B. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
C. 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D. 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
解析:【解析】基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e790-c045-e675ef3ad610.html
点击查看答案
1010.安心定开理财产品进入开放期,申购及赎回时间是开放期起始日______至开放期结束日______。
A. 0:00,15:00
B. 0:00,16:00
C. 1:00,15:00
D. 1:00,16:00
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2170-c045-e675ef3ad625.html
点击查看答案
1233.5.基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能力?()Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.资产状况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析: 基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4b48-c045-e675ef3ad615.html
点击查看答案
39.下列与基金有关的费用,不能从基金财产中列支的是()。
A. 基金申购费
B. 基金销售服务费
C. 基金托管费
D. 基金管理费
解析:下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支:①基金管理人的管理费;②基金托管人的托管费;③销售服务费;④基金合同生效后的信息披露费用;⑤基金合同生效后的会计师费和律师费;⑥基金份额持有人大会费用;⑦基金的证券交易费用;⑧按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-2008-c045-e675ef3ad60a.html
点击查看答案
650.每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的____倍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0230-c045-e675ef3ad60a.html
点击查看答案
253.______审核通用账户业务的合规性和开户的合理性。
A. 运营管理部
B. 业务部门
C. 财务会计部
D. 风险管理部
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-2138-c045-e675ef3ad618.html
点击查看答案