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22. 关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是( )。
21. 确认和变更开放式基金份额的机构是( )。
20. 下列做法,违反基金职业道德的是( )。
19. 关于基金中基金( ),以下表述错误的是( )。
Ⅰ.将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的定义为FOF
Ⅱ.除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限不少于6个月
Ⅲ.除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25%
Ⅳ.基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日,及时披露FOF份额净值和份额累计净值
18. 关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是( )。
17. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
16. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
15. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是( )。
14. A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是( )。
13. 基金客户服务的流程包含以下内容( )。
Ⅰ.服务宣传与推介
Ⅱ.投资咨询与基金咨询
Ⅲ.受理投诉
Ⅳ.投资跟踪与评价
Ⅴ.客户档案管理与保密
