相关题目
24. 关于开放式基金与封闭式基金的比较,以下表述错误的是( )。
23. 与基金年度报告相比,基金半年度报告的披露特点不包括( )。
22. 下列有关基金与银行储蓄存款的比较,错误的是( )。
21. 客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。
20. 基金管理人风险管理基本框架中内部环境的要素包括( )。
Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ.管理层的理念和经营风格
Ⅲ.管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式
Ⅳ.董事会给予的关注和指导
19. 当基金发生以下哪些涉及托管人及托管业务的重大事件时,基金托管人需要履行信息披露业务?( )
Ⅰ.该券商基金托管部负责人变动
Ⅱ.该券商基金托管部主要业务人员1年内离职率约为10%
Ⅲ.该券商投行业务受到监管部门调查
Ⅳ.该券商注册地址变更
18. 董事会对有效的风险管理承担最终责任,其履行的风险管理职责不包括( )。
17. 关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是( )。
16. 关于普通投资者转化为专业投资者,以下表述错误的是( )。
15. 交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。以下表述正确的是( )。
Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及股票、现金替代标志等内容
Ⅱ.开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改
Ⅳ.通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
