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160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。

答案:敬畏法治

解析:解析:公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第四条)

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38、发行人申报前最近一年末资产负债表日后发生了股本变化的事项,不用增加一期审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-a988-c003-bc7499099f03.html
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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-c078-c044-ce3414c8e900.html
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280、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的,( )应当代行董事会秘书职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-27d8-c044-ce3414c8e900.html
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477、中国证监会在()个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。上市公司根据要求补充、修改注册申请文件,或者中国证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查。
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85、 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据;在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎;对相同或者相似的经济业务,应选用一致的会计政策,不得变更。
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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )
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91、中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购 企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2cf0-c003-bc7499099f02.html
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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续 亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1580-c003-bc7499099f05.html
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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-ce00-c044-ce3414c8e900.html
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137、()是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-1668-c044-ce3414c8e900.html
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题目内容
(
填空题
)
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资本运营技能竞赛题库

160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。

答案:敬畏法治

解析:解析:公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第四条)

资本运营技能竞赛题库
相关题目
38、发行人申报前最近一年末资产负债表日后发生了股本变化的事项,不用增加一期审计。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》46题,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问 答(二)》《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计。

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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第178条:并购整合成功的关键关键在于有效地控制以下常见风险: ①协同效应风险。②组织和文化风险。③运营风险。④关键人才流失风险。⑤资产整合风险。

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280、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的,( )应当代行董事会秘书职责。

A.  法定代表人

B.  董事长

C.  董事

D.  高管人员

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》4、2、5上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,空缺超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责。

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477、中国证监会在()个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。上市公司根据要求补充、修改注册申请文件,或者中国证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查。

A.  五

B.  十

C.  十五

D.  二十

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章发行程序第三十一条

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85、 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据;在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎;对相同或者相似的经济业务,应选用一致的会计政策,不得变更。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第二章 发行条件-第二十四条:
发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据;在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎;对相同或者相似的经济业务,应选用一致的会计政策,不得随意变更。

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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )

A.   关联交易的真实性、必要性、合理性、公允性和规范性

B.   关联交易程序的时效性

C.   关联交易对企业独立性及财务状况的影响

D.   是否存在关联交易非关联化的问题

解析:解析《资本运营学习丛书》第81条:(1)证券监管机构审核主要关注以下方面:

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91、中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购 企业。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。

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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续 亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十九条“符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的”

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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。

A.  十二个月内

B.  十八个月内

C.  三十六个月内

D.  二十四个月内

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十章第四节,10、4、5公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

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137、()是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。

A.  主板市场

B.  创业板市场

C.  中小板市场

D.  四板市场

解析:解析题库以及《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场第9问创业板的含义和特点是什么。

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