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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③( )。

答案:积极联系型

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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195、 若发行人以租赁方式取得土地使用权,且在该承租土地上自建了生产经营建筑,从房产与土地合一的角度,该建筑仍为土地产权方所有,不属于发行人拥有所有权的财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1eb8-c003-bc7499099f04.html
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55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及 组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1968-c003-bc7499099f01.html
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397、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》,发行人申请在深交所创业板上市,公开发行的股份达到公司股份总数的以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为以上。
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157、甲公司为国有独资公司,其董事会作出的下列决议中,符合《公司法》规定的是()。
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1)发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化;
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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
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241、 重组方式遵循市场化原则,市场化的重组方式不包括()。
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101、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于()个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-d018-c044-ce3414c8e901.html
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248、 下列()情况使上市公司无法向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。
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7、采用债转股、转让股份等方式引进战略投资者的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。
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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③( )。

答案:积极联系型

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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195、 若发行人以租赁方式取得土地使用权,且在该承租土地上自建了生产经营建筑,从房产与土地合一的角度,该建筑仍为土地产权方所有,不属于发行人拥有所有权的财产。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》第98条:若发行人以租赁方式取得土地使用权,且在该承租土地上自建了生产经营建筑,从房产与土地合一的角度,该建筑仍为土地产权方所有,不属于发行人拥有所有权的财产。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1eb8-c003-bc7499099f04.html
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55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及 组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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397、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》,发行人申请在深交所创业板上市,公开发行的股份达到公司股份总数的以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为以上。

A.  25%;10%

B.  25%;50%

C.  50%;25%

D.  10%;25%

解析:解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【36、申请创业板上市需要具备哪些条件?】

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157、甲公司为国有独资公司,其董事会作出的下列决议中,符合《公司法》规定的是()。

A.  聘选王某为公司经理

B.  增选王某为公司董事

C.  批准董事林某兼任乙有限责任公司经理

D.  决定发行公司债券500万元

解析:解析国有独资公司经理由董事会聘任或者解聘,选项A正确;除职工代表外,董事会成员由国有资产监督管理机构委派(选项B);国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职(选项C);公司的合并、分立、解散、增减注册资本和发行公司债券,必须由国有资产监督管理机构决定(选项D)。

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1)发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-9b38-c044-ce3414c8e900.html
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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  4

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第九条】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-b860-c044-ce3414c8e901.html
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241、 重组方式遵循市场化原则,市场化的重组方式不包括()。

A.  发行人收购被重组方股权;

B.  发行人收购被重组方的金融资产;

C.  公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资;

D.  发行人吸收合并被重组方。

解析:解析《资本运营学习丛书》43题,重组方式遵循市场化原则,包括但不限于以下方式:1)发行人收购被重组方股权;2)发行人收购被重组方的经营性资产;3)公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资;4)发行人吸收合并被重组方。

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101、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于()个工作日。

A.  5

B.  15

C.  20

D.  30

解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十三条“产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于20个工作日。”

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248、 下列()情况使上市公司无法向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。

A.  重整计划执行完毕;

B.  和解协议执行完毕;

C.  法院裁定企业破产;

D.  因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供足额担保或者清偿全部到期债务,法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第九章第四节,9、4、9上市公司股票因第9、4、1条第(七)项规定情形被实施退市风险警示后,符合下列条件之一的,公司可以向上海证券交易所申请撤销对其股票实施的退市风险警示:(一)重整计划执行完毕;(二)和解协议执行完毕;(三)法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)作出驳回破产申请的裁定,且申请人在法定期限内未提起上诉;(四)因公司已清偿全部到期债务、第三人为公司提供足额担保或者清偿全部到期债务,法院受理破产申请后至破产宣告前,依据《企业破产法》作出终结破产程序的裁定。

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7、采用债转股、转让股份等方式引进战略投资者的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十一条。
第二十一条 引进战略投资者原则上采用增资方式,履行决策审批、资产评估、公开进场交易等相关增资程序。如采用债转股、转让股份等其他形式的,需要在引战前报按规定的权限报上级审批。

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