答案:二十;一
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十四条】
答案:二十;一
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十四条】
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 总经理办公会
解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》12、3、1上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。
A. 向特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过50人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C. 向特定对象发行证券累计超过100人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D. 向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
解析:解析考点:本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《上市公司收购管理办法》第十二条规定:投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。
A. 无须公告
B. 每6个月至少公告一次
C. 每季度至少公告一次
D. 每年至少公告一次
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十二条。
第三十二条 拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括下列事项:
(一)本次发行股票的种类和数量;
(二)发行对象;
(三)价格区间或者定价方式;
(四)募集资金用途;
(五)发行前滚存利润的分配方案;
(六)决议的有效期;
(七)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(八)其他必须明确的事项。
解析:解析:定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致控股上市公司股票价格异常波动的,控股上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据(无论是否已经审计),包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第六条)
解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。
A. 专业化
B. 精细化
C. 新颖化
D. 规模化
解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第4问多层次资本市场建设的战略构想与发展是怎样的“以新三板精选层为基础组建北京证券交易所(以下简称“北交所”),完善我国多层次资本市场体系。北交所聚焦“专精特新”中小企业。”
A. 中国证监会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
解析:解析证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
A. 百分之三十
B. 百分之五十
C. 百分之八十
D. 百分之二十五
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第六十七条:利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。