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129、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东受让上市公司股份行为不包括()

A、 通过证券交易系统增持

B、 协议受让

C、 要约收购上市公司股份

D、 直接受让

答案:D

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第五十三条“本办法所称国有股东受让上市公司股份行为主要包括国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票等。”

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159、 中国证监会的予以注册决定,自作出之日起三年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-0b30-c003-bc7499099f00.html
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17、上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署( ),并报送上海证券交易所和公司董事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-6a00-c003-bc7499099f00.html
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53.具有表决权差异的企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-b1b8-c003-bc7499099f02.html
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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-b860-c044-ce3414c8e901.html
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34、关于红筹企业申请科创板上市,有关其市值及财务指标的标准说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-4760-c044-ce3414c8e901.html
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19、以发行股份的方式收购股权,通常签署 、《盈利补偿协议》等协议。
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374、发行人应当以投资者需求为导向,结合所属行业的特点和发展趋势,充分披露自身的创新、创造、创意特征,针对性披露科技创新、模式创新或者业态创新情况,以及对新旧产业融合的促进作用,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-cfd0-c044-ce3414c8e900.html
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140、《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司_______”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4848-c003-bc7499099f01.html
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107、7、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份,按照国家出资企业内部决策程序决定,以下情形(),应报国有资产监督管理机构审核批准:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-dbd0-c044-ce3414c8e901.html
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14、企业在报告期内发行人会计政策和会计估计可以不用保持一致性。
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129、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东受让上市公司股份行为不包括()

A、 通过证券交易系统增持

B、 协议受让

C、 要约收购上市公司股份

D、 直接受让

答案:D

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第五十三条“本办法所称国有股东受让上市公司股份行为主要包括国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票等。”

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相关题目
159、 中国证监会的予以注册决定,自作出之日起三年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章 注册程序 第二十四条】中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-0b30-c003-bc7499099f00.html
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17、上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署( ),并报送上海证券交易所和公司董事会。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第三节,4、3、4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报送上海证券交易所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的(持有本公司的股票情况除外),董事、监事和高级管理人员应当在5个交易日内更新并报送上海证券交易所和公司董事会。

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53.具有表决权差异的企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-b1b8-c003-bc7499099f02.html
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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  4

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第九条】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-b860-c044-ce3414c8e901.html
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34、关于红筹企业申请科创板上市,有关其市值及财务指标的标准说法正确的是:

A.   预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正

B.   预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元

C.   最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上

D.   最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10% 以上

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第38条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:(1)最近一年营业收入不低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10%以上;(2)最近一年营业收入低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 20%以上;受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业 可比公司同期平均增长水平。

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19、以发行股份的方式收购股权,通常签署 、《盈利补偿协议》等协议。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第81题,如以发行股份的方式收购股权,通常签署《发行股份购买资产协议》、《盈利补偿协议》等协议。

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374、发行人应当以投资者需求为导向,结合所属行业的特点和发展趋势,充分披露自身的创新、创造、创意特征,针对性披露科技创新、模式创新或者业态创新情况,以及对新旧产业融合的促进作用,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息。

A.  模式创新

B.  产业创新

C.  业务创新

D.  战略创新

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第三十八条】

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140、《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司_______”。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第166条:《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期”。

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107、7、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份,按照国家出资企业内部决策程序决定,以下情形(),应报国有资产监督管理机构审核批准:

A.  总股本不超过5亿股的上市公司,国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让(累计转让股份扣除累计增持股份后的余额)达到总股本10%及以上的;

B.  总股本超过10亿股的上市公司,国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到2000万股及以上的

C.  国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本5%及以上的。

D.  国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本3%及以上的。

解析:解析根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第十二条“ 国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份,按照国家出资企业内部决策程序决定,有以下情形之一的,应报国有资产监督管理机构审核批准:(一)国有控股股东转让上市公司股份可能导致持股比例低于合理持股比例的;(二)总股本不超过10亿股的上市公司,国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让(累计转让股份扣除累计增持股份后的余额,下同)达到总股本5%及以上的;总股本超过10亿股的上市公司,国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到5000万股及以上的;(三)国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本5%及以上的。”

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14、企业在报告期内发行人会计政策和会计估计可以不用保持一致性。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第191条。
同时,报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定。

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