答案：定向增发
解析：解析:《上市公司并购重组问答》133、 上市公司合作发起设立的并购基金的退出方式有哪些?需要注意的事项有哪些?答:目前,我国并购基金在资本市场的退出有以下几种方式、、、、、、③上市公司对第三方定向增发股份以获得现金收购并购基金的项目;、、、、、、。
答案：定向增发
解析：解析:《上市公司并购重组问答》133、 上市公司合作发起设立的并购基金的退出方式有哪些?需要注意的事项有哪些?答:目前,我国并购基金在资本市场的退出有以下几种方式、、、、、、③上市公司对第三方定向增发股份以获得现金收购并购基金的项目;、、、、、、。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。
(资本运营丛书,110问)
解析：解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第七节第十五条
建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的风险意识和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第二十一条,核查时间不计算在内。
A. 围绕上市,扎实推进现有项目工作进程
B. 加强风控管理,降低运作风险
C. 拓展海外业务,加强国际合作
D. 推进人才机构建设,全面赋能资本运营高质量发展
解析：解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章重点任务:(一)围绕上市,扎实推进现有项目工作进程;(二)围绕盘活存量资产,丰富资产证券化产品运用;(三)围绕提升上市公司质量,做强做优做大上市公司;(四)围绕新兴业务板块发展重点,加大上市主体培育力度;(五)围绕优化资本结构,推动资本转换结构优化;(六)加强证券事务管理,提升上市公司质量;(七)加强风控管理,降低运作风险;(八)推进人才机构建设,全面赋能资本运营高质量发展;(九)强化党建引领,推进党建与业务深度融合。
A. 拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义
B. 形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计30项以上
C. 独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目
D. 依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国 家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、 关键材料等,并实现了进口替代
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第29条提到:根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2021 年 4 月修订)》,具备下列情形之一, 科技创新能力突出的发行人,不受第五条规定的科创属性指标的限制,支持和鼓励其按照《科创属性评价指引(试行)(2021 年修正)》的规定申报科创板发行上市:(1)拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领 先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义;(2)作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参 与人员,获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术 发明奖,并将相关技术运用于主营业务;(3)独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的 “国家重大科技专项”项目;(4)依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国 家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、 关键材料等,并实现了进口替代;形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计 50 项以上。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。
A. 6%
B. 8%
C. 10%
D. 12%
解析：解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)——附件1、主要工作指标目标
重点任务主要指标2022年2025年
大力推进上市工作上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)7202400
深化证券化产品运用证券化资产总额(亿元)200600
合计上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)9203000
资产证券化率8、00%20、00%
A. 上市公司的名称、收购股份的种类
B. 预定收购股份的数量和比例、收购价格
C. 收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来24个月内继续增持
D. 收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地
解析：解析《上市公司收购管理办法》第二十九条规定:要约收购报告书,应当载明下列事项:(一)收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地及法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图;(二)收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来12个月内继续增持;(三)上市公司的名称、收购股份的种类;(四)预定收购股份的数量和比例;(五)收购价格等十四项。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第199条。
根据《首发业务若干问题解答》,发行人应根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》从外部信息解析和内部信息解析两方面判断资产负债表日资产是否存在可能发生减值的迹象。
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定:中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后,上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查,并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。
