解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》9、3、1上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:(一)最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;(二)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;(三)最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;

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359、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。

A. 　交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B. 　参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C. 　交易所应当建立定期报告制度

D. 　对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

解析：解析首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任

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221、实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。
(资本运营丛书,115问)

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160、下列关于股份有限公司设立的表述中,不符合公司法律制度规定的是()。)

A. 　股份有限公司采取募集设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

B. 　股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立的方式设立

C. 　股份有限公司采取发起设立方式设立的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份

D. 　股份有限公司发起人中须有半数以上为中国公民

解析：解析设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

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解析：解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第十三条:上市公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在下一交易时段开始前披露相关公告,不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露。

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145、上市公司发行证券,应当由证券公司承销。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的,不可以由上市公司自行销售。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章发行承销特别规定第六十五条】上市公司发行证券,应当由证券公司承销。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的,可以由上市公司自行销售

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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。

A. 　十万元

B. 　三十万元

C. 　五十万元

D. 　一百万元

解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、6除本规则第答案:答案:13条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:(一)与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易;

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163、某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合公司法律制度规定的是()。

A. 　监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让

B. 　董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让

C. 　董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让

D. 　经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份

解析：解析公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份,但所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。选项A中,监事张某转让股份时点距上市交易之日未满一年,不符合规定。

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133、科创公司触及终止上市标准的,股票_______,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

解析：解析:《科创板上市公司持续监管办法(试行)》第二十六条:科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

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73.请简要说明与主板市场相比,创业板市场的功能体现在哪些方面?

解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第9问创业板的含义和特点是什么。

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