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60、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于( )。

答案:40个工作日

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第三十九“企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于40个工作日。”

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25、交易结构设计中应该关注( )交易双方的需求及关注问题,( )交易结构的合规性及可操作性,( )( )等问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-71d0-c003-bc7499099f02.html
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212、“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-2a70-c003-bc7499099f04.html
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63.拟上市单位上市过程中选聘中介机构的标准应当主要考虑哪些因素?
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7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。
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76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c4e0-c003-bc7499099f04.html
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89、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行( )。
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374、发行人应当以投资者需求为导向,结合所属行业的特点和发展趋势,充分披露自身的创新、创造、创意特征,针对性披露科技创新、模式创新或者业态创新情况,以及对新旧产业融合的促进作用,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-cfd0-c044-ce3414c8e900.html
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12.简要回答主板的上市程序。
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430、下列关于上市公司非公开发行股票的规定,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-2d90-c044-ce3414c8e901.html
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295、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市事先告知书之日( )起内,以书面形式向本所提出听证要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-4718-c044-ce3414c8e900.html
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60、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于( )。

答案:40个工作日

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第三十九“企业增资通过产权交易机构网站对外披露信息公开征集投资方,时间不得少于40个工作日。”

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25、交易结构设计中应该关注( )交易双方的需求及关注问题,( )交易结构的合规性及可操作性,( )( )等问题。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第98题,在交易结构设计中,应当重点关注以下问题:(1)交易双方的需求及关注问题,(2)交易结构的合规性及可操作性,(3)交易税负。

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212、“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。
(资本运营丛书,110问)

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63.拟上市单位上市过程中选聘中介机构的标准应当主要考虑哪些因素?

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十二条。
第十二条 选聘中介机构的标准应当主要考虑以下因素:
(一)中介机构的资质、综合实力、声誉、资源投入保证和对项目重视程度;
(二)中介机构具体项目承办团队的声誉、执业能力和经验、对拟上市单位业务的熟悉程度;
(三)中介机构团队之间的历史合作情况、沟通配合程度;
(四)收费标准是否公允合理;
(五)中介机构执业守法情况,是否已有承办的项目被证券监管部门立案调查或很可能被立案的风险。

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7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:
上市公司的财务状况良好,符合下列规定:最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。

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76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第27条科创板对发行人行业的要求中说明。

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89、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行( )。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行并购贷款,一般不超过并购总金额的50%。

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374、发行人应当以投资者需求为导向,结合所属行业的特点和发展趋势,充分披露自身的创新、创造、创意特征,针对性披露科技创新、模式创新或者业态创新情况,以及对新旧产业融合的促进作用,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息。

A.  模式创新

B.  产业创新

C.  业务创新

D.  战略创新

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第三十八条】

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12.简要回答主板的上市程序。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第58题。

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430、下列关于上市公司非公开发行股票的规定,不正确的是()。

A.  发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之七十

B.  本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让

C.  募集资金使用符合本办法第十条的规定

D.  本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定

解析:解析第三章非公开发行股票的条件,第三十八条:上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十

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295、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市事先告知书之日( )起内,以书面形式向本所提出听证要求。

A.  二个交易日内

B.  三个交易日内

C.  五个交易日内

D.  七个交易日内

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》10、6、1上市公司可以在收到或者本所公告送达终止上市事先告知书之日(以在先者为准,下同)起五个交易日内,以书面形式向本所提出听证要求,并载明具体事项及理由。

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