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180、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的发起人持有的本公司股份在一定期限内不得转让,该一定期限为()。

A、 公司成立之日起六个月内

B、 公司股票上市之日起六个月内

C、 公司成立之日起1年内

D、 公司股票上市之日起3年内

答案:C

解析:解析按照《公司法》的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

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79、《科创板首次公开发行股票注册管理办法( )》规定,发行人需要是依法设立且持续经营 年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2520-c003-bc7499099f01.html
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490、()设立独立的审核部门,负责审核发行人公开发行并上市申请;设立科技创新咨询委员会,负责为科创板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议。
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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③ 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5400-c003-bc7499099f02.html
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11、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的(),但未达到()的,应当编制简式权益变动报告书。
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17、要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的,收购人应当在该重大变化发生之日起()个工作日内作出公告,并通知被收购公司。
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17、相关中介机构应结合资产持有目的、用途、使用状况等,核查发行人可收回金额确定方法是否恰当、资产减值相关会计处理是否谨慎、信息披露是否充分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-9600-c003-bc7499099f02.html
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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。
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24.中资企业进行海外并购需要考虑的因素较多,哪些因素需要尤为注意?
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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。
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524、2022年资本运营工作重点任务中“围绕新兴业务板块发展重点,加大上市主体培育力度”需要根据前期研究情况,匹配多层次资本市场,制定()的培育孵化策略,依托资本手段加强培育,引入产业基金等风险资本参与投资,推动其逐步具备IPO条件。
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单选题
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180、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的发起人持有的本公司股份在一定期限内不得转让,该一定期限为()。

A、 公司成立之日起六个月内

B、 公司股票上市之日起六个月内

C、 公司成立之日起1年内

D、 公司股票上市之日起3年内

答案:C

解析:解析按照《公司法》的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

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79、《科创板首次公开发行股票注册管理办法( )》规定,发行人需要是依法设立且持续经营 年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第一章发行条件第十条

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490、()设立独立的审核部门,负责审核发行人公开发行并上市申请;设立科技创新咨询委员会,负责为科创板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议。

A.  交易所

B.  证监会

C.  保荐机构

D.  证券服务机构

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第十九条

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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③ 。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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11、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的(),但未达到()的,应当编制简式权益变动报告书。

A.  5%;10%

B.  10%;20%

C.  5%;20%

D.  10%;15%

解析:解析《上市公司收购管理办法》第十六条规定:投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书。

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17、要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的,收购人应当在该重大变化发生之日起()个工作日内作出公告,并通知被收购公司。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  5

解析:解析《上市公司收购管理办法》第四十一条规定:要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的,收购人应当在该重大变化发生之日起2个工作日内作出公告,并通知被收购公司。

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17、相关中介机构应结合资产持有目的、用途、使用状况等,核查发行人可收回金额确定方法是否恰当、资产减值相关会计处理是否谨慎、信息披露是否充分。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第199条。
发行人应在招股说明书中披露重要资产减值测试过程与方法、可收回金额的确定方法、减值计提情况及对报告期和未来期间经营业绩的影响。相关中介机构应结合资产持有目的、用途、使用状况等,核查发行人可收回金额确定方法是否恰当、资产减值相关会计处理是否谨慎、信息披露是否充分。

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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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24.中资企业进行海外并购需要考虑的因素较多,哪些因素需要尤为注意?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》411

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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第一节一般规定-第六条:
上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

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524、2022年资本运营工作重点任务中“围绕新兴业务板块发展重点,加大上市主体培育力度”需要根据前期研究情况,匹配多层次资本市场,制定()的培育孵化策略,依托资本手段加强培育,引入产业基金等风险资本参与投资,推动其逐步具备IPO条件。

A.  精细化

B.  差异化

C.  结构化

D.  集中化

解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第四节第八条差异化培育孵化。根据前期研究情况,匹配多层次资本市场,制定差异化的培育孵化策略,依托资本手段加强培育,引入产业基金等风险资本参与投资,推动其逐步具备IPO条件,并在“十四五”期间推动具备条件的业务主体展开IPO工作。

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